事涉债券交易业务 川财证券收监管警示函

事涉债券交易业务 川财证券收监管警示函

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  四川证监局8月12日披露,经查,川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善,从业人员管理与信息披露不到位,业务合规审查落实不到位,交易行为管理有待完善等问题。四川证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

(文章来源:财联社)


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